• Avertizează investitorii cu privire la firmele neautorizate care oferă servicii de investiţii în valută:
  
• 25.07.2011 Alertă cu privire la identificarea de către C.N.V.M. a unor tipare de tranzacţionare atipice, al căror scop nu este cel specific tranzacţionării pe piaţa de capital şi care sunt susceptibile a fi încadrate în categoria tranzacţiilor de tip manipulativ:
  
• 20.05.2011 Alertă cu privire la activitatile derulate de FxGFC:
  
• 10.12.2010 Alertă cu privire la site-ul www.fondul-proprietatea.ro:
  
  
• 24.11.2010 Alertă cu privire la site-ul www.bursa-fondulproprietatea.ro:
  Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare aduce la cunoştinţa investitorilor că în cuprinsul site-ului www.bursa-fondulproprietatea.ro sunt utilizați termeni si informații specifice activității pieței de capital de natura să inducă în eroare cu privire la activitatea desfășurată prin intermediul site-ului menționat.
  Totodată, atenționăm investitorii cu privire la faptul că operațiunile desfășurate prin intermediul paginii de internet www.bursa-fondulproprietatea.ro nu se află sub incidența prevederilor Legii 297/2004 privind piața de capital și a regulamentelor C.N.V.M.
  
  
• 25.03.2010 Alertă Platformele de tranzacţionare de tip Forex nu sunt reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. Exced obiectului de activitate al unei societăţi de servicii de investiţii financiare (S.S.I.F.) tranzacţiile cu valute şi alte instrumente care nu sunt definite la art. 7 alin. (1) pct 14^1 din OUG nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări prin Legea 227/2007 şi nu fac obiectul compensării de către Fondul de Compensare a Investitorilor
  
  
• 04.03.2010 Alertă cu privire la firma de investiţii CAPITAL PARTNERS a.s. din Cehia
  Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare aduce la cunoştinţa investitorilor faptul că a radiat din Registrul Public al C.N.V.M firma de investiţii CAPITAL PARTNERS a.s., înregistrată cu nr. PJM01FISMCZE0204 şi a retras atestatul nr. 474/03.12.2007.
  Totodată, pentru a proteja interesele investitorilor din România, C.N.V.M. interzice firmei de investiţii CAPITAL PARTNERS a.s., autorizată de Czech National Bank din Cehia, să presteze servicii şi activităţi de investiţii pe teritoriul României.
  
  
• Atestat nr. 220 /08.12.2009 Declaraţia Comitetului Moneyval din data de 24 septembrie 2009 referitoare la Azerbaidjan
  
  
• Atestat nr. 163 / 18.08.2009 Declaraţia Grupului de Acţiune Financiară Internaţională (F.A.T.F.) din data de 26 iunie 2009 referitoare la Iran, Uzbekistan, Turkmenistan, Pakistan, São Tomè şi Principe
  
  
• Revenim asupra alertei din 31.03.2009, în sensul că societatea Capital Group of Central Europe SRL persistă în a încălca prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare şi ale Directivei 2004/39/CE privind pieţele de instrumente financiare (MiFID).
  Reiterăm faptul că societatea Capital Group of Central Europe SRL nu este autorizată de CNVM ca societate de servicii de investiţii financiare, sau agent delegat al societăţii cehe Capital Partners a.s şi nici nu este o filială/sucursală a acesteia.
  
  
• Atestat nr. 70 /28.04.2009 Declaraţia publică în baza Pasului VI al Procedurilor MONEYVAL de Întărire a Conformităţii privind Azerbaidjan emisă la data de 20 martie 2009 de către Comitetul MONEYVAL (Comitetul de Experţi pentru Evaluarea Măsurilor de Combatere a Spălării Banilor şi Finanţării Terorismului)
  
  
• 31.03.2009 - Alertă privind firma de investiţii CAPITAL PARTNERS a.s. din Cehia
  
  
• Atestat nr. 49 /25.03.2009 referitor la Declaraţia Grupului de Acţiune Financiară Internaţională (F.A.T.F.) din data de 25 februarie 2009 cu privire la deficienţele înregistrate de sistemele privind combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului din următoarele jurisdicţii: Iran, Uzbekistan, Turkmenistan, Pakistan, São Tomè şi Principe
  
  
• Atestat nr. 15 /26.01.2009
  
  
• 21.01.2009 - Alertă privind activitatea societăţii: EVOLUTION MARKET GROUP INC ( FINANZAS FOREX )
  
  
• 19.01.2009 - Alertă referitoare la adoptarea unor sancţiuni internaţionale
  
  
• 08.12.2008 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1842 (2008) a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite
        Ordonanţa 707/04.12.2008
  
  
• 28.11.2008 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1803 (2008) a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite
  
  
• 20.11.2008 - Alertă privind Rezoluţiile nr. 1822 (2008) şi nr. 1521 (2003) ale Consiliului de Securitate al Oragnizaţiei Naţiunilor Unite
        Ordonanţa 674/18.11.2008
  
  
• 25.09.2008 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1822 (2008) a Consiliului de Securitate al Oragnizaţiei Naţiunilor Unite, Poziţia Comună nr. 2008/611/PESC şi Regulamentul Consiliului (CE) nr. 705/2008
        Ordonanţa 557/25.09.2008
  
  
• 31.07.2008 - Alertă privind Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 475/2008 şi Poziţia Comună a Consiliului Uniunii Europene nr. 479/2008
        Ordonanţa 197/17.04.2008
  
  
• 17.04.2008 - Alertă referitoare la Regulamentul nr. 194/2008 al Consiliului Uniunii Europene, Rezoluţia nr. 1803/2008 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite, Poziţia comună nr. 2008/187/PESC a Consiliului Uniunii Europene, Regulamentul nr. 243/2008 al Consiliului Uniunii Europene şi Lista actualizată a persoanelor şi entităţilor vizate de măsurile impuse prin Rezoluţia nr. 1596/2005
        Ordonanţa 197/17.04.2008
  
  
• 20.03.2008 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1782/2007 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite şi Rezoluţia nr. 1799/2008 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite
        Ordonanţa 148/20.03.2008
  
  
• 20.12.2007 Alertă Revenim asupra alertei din data de 19.11.2007, în vederea aducerii la cunostinţa investitorilor a faptului ca firma de investiţii CAPITAL PARTNERS a.s. a fost înscrisa în Registrul C.N.V.M., conform Atestatului nr. 474/03.12.2007 şi va putea presta pe teritoriul României, în baza liberei circulaţii a serviciilor, serviciile de investiţii prevazute în obiectul de activitate autorizat de CEZCH NATIONAL BANK Cehia, corespunzator art. 7 alin. (1) pct. 6 lit. A – a), b), c), d) si lit. B – a), b), d) din Legea nr. 227/2007 pentru aprobarea Ordonantei de Urgenţa a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului.
  
  
• 27.11.2007 Alertă Prin prezenta atenţionăm entităţile reglementate cu privire la faptul că numitul SAVIN CORNEL MIRCEA, CNP: 1870521430045, cu domiciliul în Bucureşti, str. Liviu Rebreanu nr. 43, bl.Z23, sc.A ap.55, născut în Alexandria, judeţ Teleorman, posesor al C.I. seria RD nr. 300144, emisă de Secţia 7 la data de 24.02.2003, prezintă procuri autentificate în fals, cu antetul Biroului Notarial Public NEMESIS - notar public Liliana Constantinescu.
  Menţionăm că, numitul Savin Cornel Mircea, prin aceste procuri notariale este împuternicit de către diverşi mandanţi, persoane fizice, să valorifice acţiunile titularilor, contravaloarea lor urmând să fie virată în contul deschis la o instituţie de credit.
  
  
• 20.11.2007 Alertă Revenim asupra alertei din data de 19.11.2007, în sensul ca societatea CAPITAL PARTNERS din Cehia a notificat C.N.V.M. privind prestarea de servicii de investiţii financiare în România, dar nu a îndeplinit condiţiile în vederea înscrierii în Registrul C.N.V.M.
  Subliniem faptul ca nici o societate nu poate efectua operaţiuni premergatoare ofertei publice primare de vânzare a acţiunilor Transgaz, fără a fi membru autorizat al grupului de distribuţie în cadrul acestei oferte publice .
  
  
• 19.11.2007 Alertă Ca urmare a unor sesizări primite, CNVM aduce la cunoştinţa investitorilor că societatea CAPITAL PARTNERS din Cehia desfăşoară servicii de investiţii financiare fără autorizaţie.
  Această societate contactează potenţiali clienţi din Romania în vederea oferirii spre vânzare de acţiuni Transgaz în perioada actuală, înainte de începerea ofertei publice şi implicit de listare la Bursă, îndrumându-i pentru semnarea contractelor la sediul CAPITAL GROUP OF CENTRAL EUROPE SRL.
  Avertizăm asupra faptului ca cele două societăţi, mai sus menţionate nu sunt autorizate să presteze servicii de investiţii pe piaţa din România, precum şi asupra riscului pe care şi-l asumă investitorii români dând curs acestor oferte.
  
  
• 19.11.2007 Alertă Firmă din Cehia numită Capital Partners şi din România Capital Group of Central Europe SRL care nu sunt membre ale grupului de distribuţie a ofertei publice cu acţiuni Transgaz, contactează potenţiali clienţi în vederea oferii de acţiuni Transgaz în perioada curentă, înainte de începerea ofertei publice.
  
  
• 01.10.2007 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1771/2007 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite.
        Ordonanţa 781/27.09.2007
        Rezoluţia nr. 1596/2005, Rezoluţia nr. 1649/2006, Rezoluţia nr. 1698/2006
  
  
• 16.05.2007 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1747/2007 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite.
  
  
• 04.05.2007 - Prin informările transmise Ambasadei României la Washington, Departamentul Trezoreriei Americane înştiinţează statul român cu privire la finalizarea investigaţiilor în cazul Banco Delta Asia SARL, din Macao, şi interzicerea accesului direct sau indirect al acestei bănci la sistemul financiar american ca urmare a implicării Banco Delta Asia SARL în activităţi ilicite desfăşurate de Coreea de Nord.
  Prin Atestatul nr. 118/26.04.2007, C.N.V.M. recunoaşte decizia Departamentului Trezoreriei Americane şi aduce la cunoştinţa participanţilor la piaţa de capital din România această decizie.
  Pentru vizualizarea anunţului Departamentului Trezoreriei Americane – link
  
  
• 08.02.2007 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1737/2006 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite.
  
  
• 13.11.2006 - Alertă privind Rezoluţia nr. 1718/2006 a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite.
  
  
• 19.10.2006 - Prin prezenta atenţionăm societăţile de servicii de investiţii financiare cu privire la faptul că numitul ANDREI CONSTANTIN MIHAI, având domiciliul în oraşul Lupeni, str. Viitorului nr.3, bl. L2, sc. 1, etaj 4, ap. 20, jud. Hunedoara, identificat cu C.I. seria HD nr. 171439 eliberată de Poliţa Oraşului Lupeni la data de 19 mai 2003, CNP 1770201204094, prezintă procuri speciale în fals purtând antetul şi ştampila următoarelor birouri notariale publice : Biroul Notarului Public RODICA DAJ, cu sediul în Petroşani, str. Horea, bl. 3, sc. III, ap. 33, jud. Hunedoara şi Biroul Notarului Public SILVIA BADEA, cu sediul în Târgul Jiu, str. Eroilor nr. 24, jud. Gorj.
  Precizăm că numitul ANDREI CONSTANTIN MIHAI, prin procurile speciale, este împuternicit de diferite persoane să le reprezinte în vederea eliberării extraselor de cont/codurilor confidenţiale, a tranzacţionării acţiunilor deţinute de respectivele persoane şi a încasării plăţii preţului acestor acţiuni.
  
  
• 25.01.2006 - Prin alertele transmise, Autoritatea Pieţelor Financiare din Olanda (The Netherlands Authority for the Financial Markets - AFM) şi Autoritatea de Supraveghere Financiară din Danemarca (The Danish Financial Supervisory Authority - DFSA) informează CNVM că societăţile DELTA IMT (cu sediul în şos. Mihai Bravu nr. 62A, Incinta Centrului Spectrum, etj. 1, sector 2), NIVO INVEST AND TRADE CORP S.R.L. şi NIVO INTERNATIONAL MARKETING & TECHNOLOGY S.R.L. (cu sediul în şos. Mihai Bravu nr. 62A, Incinta Centrului Spectrum, etj. 1, sector 2) desfăşoară servicii de investiţii financiare fără autorizaţie.
  CNVM aduce la cunoştinţa investitorilor că societăţile precizate anterior nu sunt autorizate să presteze servicii de investiţii financiare pe piaţa de capital.
  
  
• 08.09.2005 - NASD has issued a new Investor Alert directed at non-U.S. investors targeted for advance-fee scams. We ask your help in gaining exposure for this important investor protection information on your organization's Web site. Links to the Alert and News Release are below.
  
  Investor Alert link
  
  Press Release link
  
  Thank you for your help in communicating this valuable message to investors.
  
  Peter Chandler
  NASD Investor Education
  202.728.8827